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            金融監管總局上海監管局:全面強化“五大監管”

            2024-01-12 14:27 來源:經濟日報新聞客戶端
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            (責任編輯:張雪)
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            金融監管總局上海監管局:全面強化“五大監管”

            2024年01月12日 14:27   來源:經濟日報新聞客戶端   

              “‘五大監管’是黨的二十大以來黨中央對金融監管的新要求,是習近平新時代中國特色社會主義思想在金融監管領域的新體現,也是新時代金融監管部門的新使命,更是我們增強‘四個意識’、堅定‘四個自信’,堅定不移走中國特色金融發展之路的監管實踐!眹医鹑诒O督管理總局上海監管局局長王俊壽1月11日在金融監管總局舉行的新聞發布會上表示。

              王俊壽介紹,近年來,在國家金融監督管理總局的領導下,上海監管局以加快建設金融強國為目標,以提升上海國際金融中心能級為己任,全面強化“五大監管”,努力提升監管的整體性、前瞻性、精準性、有效性和協同性,力求以“五性”的標準檢驗“五大監管”的效能,并在此基礎上,共同繪就金融行業的“五篇大文章”。

              “從邏輯角度分析,‘五大監管’是一個三縱兩橫的矩陣體系,是多維立體的監管架構,既相互獨立又彼此關聯,是一個有機整體!蓖蹩壅f,猶如人的五官,眼觀六路、耳聽八方才能對機構形成整體畫像;又如人的五指,掌心打開,各有所長;聚指成拳,形成監管合力。

              具體來看,一是機構監管強調整體性,主要是畫好“一張像”,突出三個“抓”。一是抓機構法人!拔覀兘洺Vv,樹根不動,樹梢兒白搖,重點關注總行、總公司的資本約束、頂層設計、考核機制、合規文化、三道防線、管控能力、科技支撐等方面,同時做好分類分層監管!蓖蹩壅f。二是抓公司治理。這是“牛鼻子”,重點關注黨的建設、股東行為,防止一股獨大、內部人控制和外部人操縱。三是抓市場準入,重點是三個防止,防止產業資本在金融領域的無序擴張,防止高管與從業人員“帶病流動”,防止各類“偽創新”由監管背書。

              二是行為監管強調人民性,織好“一張網”,突出三個“管”。一是管合法、更要管非法,嚴防“有照違章”,也嚴禁“無照駕駛”。對正常消保訴求“開正門”,提高辦理質效;對違法違規、鬧訪纏訪行為“堵偏門”,釋放監管資源。二是管行業、必須管風險,嚴密防范一般商事行為異化為非法金融活動,發揮監管責任歸屬認領機制的作用,與其他行業主管部門織牢協作網絡,加強群防群治,全方位管控、全鏈條打擊。三是管事后、也要管事前,做到監管“長牙帶刺”,教育與懲戒并重,加強適當性管理,全面提升金融消費者和金融參與者的素養。

              三是功能監管強調一致性,用好“一把尺”,突出三個“一”,堅持同一業務、同一標準、統一監管,用科學的監管標尺有效實現監管貫通,防止以金融創新之名、行監管套利之實。其中,重點是建立跨機構監管和跨市場協同的標準與機制,尤其是在交叉金融領域、資管類業務以及普惠金融考評等方面!拔覀冊谌珖氏瘸雠_了上海銀行業保險業數據合規的指導意見,提升監測統計標準的統一性!蓖蹩壅f,同時,功能監管既要防止簡單化“一刀切”,又要防范各自為政的“豎井式監管”,增強政策的一致性和協同性。

              四是穿透監管強調精準性,主要是扎好“一根針”,突出三個重點,即加強股東行為穿透、資金流向穿透和業務實質穿透。在市場準入、非現場監管、現場檢查等各監管手段中,既看人又看事,既看表又看賬,還要透過人、事、表、賬看風險;打通數據源,精準打擊各類隱秘性、交叉性、關聯性的風險;運用大數據工具,打破機構地區壁壘,百步穿楊,努力做到監管一貫到底。

              五是持續監管強調動態性,走好“一生路”,突出三個“全”,即覆蓋金融機構全周期、金融風險全過程、金融業務全鏈條!鞍腿麪栁瘑T會有效銀行監管原則里面專門講到過持續性銀行監管的方式與要求,我們認為一個金融機構就是一個活的生命體,如何實現打造百年老店,做到慎終如始,持續地動態地監管就顯得尤為重要!蓖蹩壅f,通過分類分級監管評級,以點的監測實現線的監管,再到面的監控,真正使“五大監管”能夠形成五維一體的監管架構,共同通過五維一體監管來呵護、保障金融更好地服務實體經濟,更好地引領行業繪就“五篇大文章”。(經濟日報記者 郭子源)

            (責任編輯:張雪)

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